Важной концепцией которая используется на рынке олигополии. Олигополия – это что за структура такая? Крах организации производителей какао
13. В чем преимущества крупных фирм над малыми с позиции стабильности и риска?
14. Как оценивается рискованность ценных бумаг?
15. Как связаны требуемая норма доходности с риском?
16. Каково экономическое содержание коэффициента Бейна?
17. Каковы возможности использования коэффициента Лернера в определении степени конкурентоспособности рынка?
18. В чем заключается смысл коэффициента Тобина?
19. Какие возможности коэффициента Папандреу в оценке уровня монопольной власти?
Глава VII. Степени и концепции частичной конкуренции
Монополии, олигополии и эффективная конкуренция на рынке. Доминирующие фирмы, их монопольное влияние.
Тесные олигополии, спектр их взаимодействия и влияния на рынок. Слабая олигополия, особенности ее поведения.
Особенности и результаты монополистической конкуренции.
При анализе степени конкуренции на рынке должны быть объединены все элементы рыночной структуры. Методические основы выполнения процедуры предусматривают определенный порядок суждений.
Прежде всего, подсчитывается величина рыночной доли лидирующей фирмы, на основании чего можно сделать определенные умозаключения.
Если величина рыночной доли весьма существенна (более 40%), отсутствуют ближайшие соперники, то рыночная власть такой фирмы велика. Свободный выход других фирм на данный рынок может уничтожить рыночную власть данной фирмы, если, конечно, выступающие на данный рынок фирмы обладают большой рыночной силой. Для полноты анализа рынка необходимо оценить также поведение доминирующей фирмы по отношению к другим фирмам на рынке и уровень ее рентабельности.
Если рыночные доли крупных фирм находятся в пределах 25 –50%, то, по всей видимости, существует тесная олигополия, поскольку показатель концентрации четырех фирм будет превышать 60%. При этом необходимо учитывать ценовую стратегию и нормы прибыли при оценке степени конкуренции.
Если самая большая доля на рынке не более 20%, концентрация четырех фирм не превышает 40%, то можно утверждать, что, вероятнее всего, на рынке существует эффективная конкуренция, входные барьеры не будут высокими и тайные соглашения минимальными.
Обычно в экономическом анализе принято различать три категории степени конкуренции:
- доминирующую фирму;
- тесную олигополию;
- слабую олигополию (включая монополистическую конкуренцию).
1 . Д о м и н и р у ю щ а я ф и р м а.
Как уже отмечалось, доминирование требует более 40% рынка и отсутствия ближайших соперников. При очень высокой доле на рынке фирма фактически занимает позицию монополиста: кривая спроса является общей кривой спроса на рынке, она неэластична. Доминирующая фирма действует по – существу как чистая монополия, и некоторая конкуренция между малыми фирмами не особенно влияет на политику доминирующей фирмы, максимизирующей свою прибыль, и обусловленную ее кривой спроса
Доминирующая фирма обычно сталкивается с проблемой захвата высокой доли на рынке и продолжительного доминирования, причем последнее осуществить наиболее трудно.
В качестве примера могут быть приведены доминирующие фирмы, олигополии
и монополистические конкуренты:
- для рынков доминирующих фирм – компьютеров, самолетов, деловых газет, ночной доставки корреспонденции – средняя доля на рынке – 50– 90%, при высоких или средних барьерах;
- для рынков тесных олигополий (автомобили, искусственная кожа, стекло, батарейки и т.д.) – показатель концентрации по 4-м фирмам 50-95%;
- для рынка слабых олигополистов и монополистической конкуренции (кино, театр, коммерческие издания, розничные магазины, одежда) – показатель концентрации по 4-м фирмам 6-30%.
Доминирующие фирмы обычно проявляют следующее монопольное влияние в области цен:
- повышают уровень цен;
- создают дискриминационную структуру цен.
Действия этих факторов позволяет получать сверхприбыль (рис15.). На рисунке точками условно представлены некоторые данные статистических наблюдений, которые позволяют связать норму прибыли с величиной барьеров входа и поведением олигополистов; связь доли на рынке и нормы прибыли на рынке весьма тесная и возрастает с уровнем монополии.
Ценовая дискриминация доминирующей фирмы заключается в том, что фирма может разделить рынок на сегменты, внутри которых устанавливаются дифференцированные соотношения «цена - издержки» для различных групп потребителей в соответствии с неэластичностью спроса. Например, могут быть установлены более высокие цены на компьютеры, у некоторых нет достойных конкурентов, на электронные устройства для сигнализации о параметрах производственных процессов и т.д.
Если фирма близка к монополии, для ее анализа используют основные положения и концепции монополии. Вместе с тем, возможен (и во многих случаях продуктивен подход) к анализу временного доминирования в соответствии с концепцией Й. Шумпетера, которая, как известно, отлична от неоклассического подхода. В соответствии с его подходом, большой бизнес, если даже он связан с рыночным доминированием, способен дать лучший результат по сравнению с неоклассическим конкурирующим результатом.
Норма прибыли фирмы, % 3
Конкурентная доля прибыли
Рыночная доля продукции, %
Рис. 15. Зависимость между рыночной долей и нормой прибыли .
1- поддерживаются «нормальные» условия;
2- входные барьеры низкие;
3- входные барьеры высокие;
4- олигополисты кооперируются;
5- олигополисты враждуют
Согласно этой концепции (опубликованной в 1942 г.), конкуренция скорее определяется как процесс нарушения равновесия, чем установления равновесных условий. В соответствии с этой теорией, конкуренция и прогресс согласуются только в серии временных монополий.
«Шумпетерианский» процесс, в сущности, является полной противоположностью неоклассическим подходам. По его представлениям, на рынке разыгрывается следующий сценарий событий. В каждый период времени на каждом рынке может доминировать одна фирма, которая повышает цены и получает монопольные выгоды. Однако эти доходы привлекают внимание других фирм, некоторые инициируют свои усилия в области создания более совершенных продуктов и снижения издержек с тем, чтобы занять место доминирующей фирмы. Эта новая фирма может устанавливать монопольные цены и вызывать монопольные эффекты, сменяясь новой фирмой и т.д. Этот процесс получил название «создание разрушений» - нововведение создает доминирование, позволяющее извлекать монопольные выгоды, которые стимулируют «новое нововведение», новое доминирование и т.д. Средний уровень монопольных доходов может повышаться; масштабы процессов нарушения равновесия, разрушений, рыночного доминирования могут быть весьма существенными; однако, технологический процесс может создать прибыль, значительно превышающую издержки нерационального использования ресурсов (что рассматривается и как негативный результат действия монополии, и как причина ее разрушения на рынке).
В определенных отношениях эта концепция логично дополняет подходы неолассической теории.
Вместе с тем, эта концепция требует и некоторых достаточно уязвимых допущений. Во-первых, доминирующая фирма должна обладать признаками уязвимости, чтобы она могла быть повержена конкурентами. Во-вторых, входные барьеры не должны бать высокими, чтобы обеспечить вход на рынок конкурентов.
Отметим, что общность шумпетерианского (эволюционного) и неоклассического подходов заключается в том, что эффективная конкуренция также предполагает процессы регулирования с вовлечением в него значительных долей рынка.
Анализ выявляет коренные особенности неоклассического подхода – эффективное равновесие между фирмами, и эволюционного – равновесие грубое, и процесс создания вызывает последовательность жестких действий монополий. Ряд авторов, исследователей экономики отраслевых рынков, считает их обоснованными с равной вероятностью.
Представляет определенный интерес анализ пассивно доминирующих фирм, т.е. придерживающихся тактики пассивной роли, что позволяет малым конкурентам отобрать их доминирование. Однако большей частью эти соображения достаточно сомнительны, поскольку такие фирмы существуют, скорее, гипотетически. Обычно доминирующие фирмы все – таки агрессивны в своей тактике подавления возможных соперников.
Интересны соображения по поводу того, что часть экономики можно считать подчиняющейся подходу эволюционизма – например, электроника, химия, автомобильная промышленность; что касается сельского хозяйства, торговли, то они обнаруживают возможность использования неоклассических подходов. В зависимости от уровня статичности и динамичности тех или иных рынков более продуктивным оказывается тот или иной подходы. В многообразном мире рынков доминирующие фирмы способны сохранять подчас длительные позиции, либо сдавая их очень медленно. По-видимому, радикальность научных подходов не может базироваться на одном из принципов или концептуальных подходов, а должна иметь основой многофакторный подход, использование которого в каждом конкретном случае должно быть осторожно оговорено.
2 . Т е с н а я о л и г о п о л и я
Обычно полагают, что тесная олигополия почти всегда предполагает возможность тайных соглашений, тогда как в слабой олигополии также соглашений, тогда нам в слабой олигополии такие соглашения маловероятны. Вопросы образования и существования олигополий продолжают оставаться во многом дискуссионными, поскольку отражают значительную вариантность ситуаций, слабо подчас поддающихся моделированию.
Итак, олигополии характеризуются немногочисленностью и взаимозависимостью; они возникают из чистой дуополии и развиваются до свободной олигополии из 8 - 10 фирм. Немногочисленность фирм позволяет каждой из них учитывать возможную реакцию на свои действия со стороны конкурентов, т.е. образуется определенная система действий и противодействий. Спрос каждой фирмы, как и стратегия ее действий, зависят от реакции конкурентов, поэтому возникает многофакторная и вероятностная система конкурентных отношений, при которой каждый из участников может проявить неожиданные, неординарные реакции. Отсюда возникает необходимость выбора для каждого из участников соответствующей стратегии с набором возможных альтернатив или методов развития сценариев, прогнозированием развития ситуации и т.д. Реакция конкурентов побуждает к пошаговому поведению фирмы, использованию итерационных процедур, корректировке вариантов ответов и т.п.
Олигополисты могут использовать любой спектр взаимодействия - от полной кооперации (в определенных сферах) до чистой борьбы; сотрудничать с достижением результатов чистой монополии и максимизацией доходов, либо действовать независимо и враждебно с использованием элементов жесткой конкурентной борьбы; значительно чаще они занимают некоторое промежуточное положение, тяготея к тем или иным полюсам. Поэтому, естественно, крайне затруднительно создать единую модель поведения олигополистов, включающую как полярные точки поведения, так и промежуточные состояния, тем более, учитывающие специфику частных ситуаций, в которых находятся и рынки, и сами фирмы. Необходимо учитывать и значительное разнообразие олигопольных структур вследствие влияния таких параметров, как:
- степень концентрации;
- асимметрия или равенство между олигополистами;
- различие величины издержек;
- различие условий спроса;
- наличие или отсутствие стратегий фирмы и долгосрочного планирования;
- уровень технологического развития;
- состояние системы управления на фирме и т.д.
Таким образом, развитие теории олигополии сталкивается с необходимостью построения многофакторных вероятностных и нелинейных моделей, которые должны удовлетворять одному требованию - соответствовать практике настоящего и прогнозам будущего в достаточно большом диапазоне практических структур и временных отрезков. Пока, как и в большинстве подходов и моделей, предлагаются варианты, основанные на необычных подходах и допущениях, что уже само по себе характеризует не только исключительно сложную природу процессов, но и явные недостатки методологических подходов. По-видимому, для этих целей необходима разработка математического аппарата теории нелинейных, многофакторных вероятностных и многосвязных систем, - задача ближайшего будущего.
Фундаментальная предпосылка существования олигополий заключается в следующих обстоятельствах:
- стимулы к конкуренции;
- вступление в тайный сговор;
- комбинация того и другого (смешанные стимулы).
Конкурирование побуждает каждую фирму к активной, интенсивной борьбе, с целью максимизации своих доходов. Её агрессивное поведение неизбежно вызывает острую ответную реакцию конкурентов, которая может иметь неожиданные элементы негативной синергии и даже мультипликативный, связный эффект (отличающийся от простого суммирования).
Вступление в тайный сговор обычно привлекательно, поскольку кооперация усилий позволяет получить эффект, близкий к монопольному, больший, чем при конкуренции.
Смешанные стимулы заключаются в том, что возможно применение как тайного сговора, так и урезывания цен, кооперации, выбора положения на рынке (например, вне кольца фиксирования цен) и т.д.
Поведение олигополистов на рынке может быть весьма различным - от удобного кооперирования, где действует «коллективный монополист» до фирмы, которая ведет непрерывную войну, используя нововведения различной природы (и прежде всего, технологической).
Отношение к поведению фирм, заключающим тайные соглашения, различно у представителей различных школ. Представители чикагской UCLA - школы считают, что тайные соглашения обречены на быстрый крах вследствие естественных внутренних конфликтов.
Однако представители других школ справедливо отмечают, что многие картели существует подчас десятилетиями, что уж никак нельзя считать быстрым крахом. Поскольку реальные результаты существенно зависят от случайностей, по-видимому, действительность не очень согласуется с теми или иными научными школами и свидетельствует о необходимости дальнейших научных поисков и обобщений.
Можно привести несколько обобщенных моделей, характеризующих поведение олигополистов.
1. При высокой концентрации велика вероятность существования тайных соглашений в силу ряда причин:
− высокая концентрация создает объективные предпосылки организации взаимных соглашений; лидеры, обладающие значительной долей рынка, испытывают ничтожное давление со стороны малых фирм;
− малое число фирм дает возможность выявления и наказания фирмы, снижающей цены; при большом числе фирм (10 - 15) такие возможности снижения цен существенно возрастают для одной из фирм, которая будет обнаружена не так быстро.
Тайные соглашения характерны для тесной олигополии, тогда как в слабой они достаточно быстро разрушаются; тесная олигополия всегда тяготеет к «групповой монополии» с максимизацией прибыли; слабая олигополия стремится к эффективной конкуренции со снижением цен.
2. Сходство условий фирм. Если условия спроса и издержки достаточно совпадают, то совпадают и интересы фирм, что побуждает к развитию кооперации. Нетрудно видеть, что эти условия имеют вполне определенные ограничения во времени - технологические нововведения, например, способны резко снизить издержки фирмы, и тенденции к кооперированию будут нарушены.
3. Установление более близких деловых отношений между фирмами. По мере установления деловых контактов между фирмами усиливается взаимопонимание на уровне топ - менеджмента, что порождает взаимодоверительные отношения.
Таким образом, между тесной и слабой олигополией различия существуют, однако они имеют не только количественную, но и качественную природу. Тесные олигополии характеризуются жесткой конкурентной борьбой (но не всегда), слабые олигополии способны заключать тайные соглашения (правда, не очень часто). Концентрация может способствовать значительному росту нормы прибыли (цен), и особенно это характерно для диапазона концентраций 40 - 60%, отражающего фиксирование цен в тесной олигополии (рис 16.) Точками отмечены случаи статистического наблюдения; графики иллюстрируют возможность линейной или ступенчатой аппроксимации; для последней характерен интервал резкого роста нормы прибыли.
Рассмотрим типы тайных соглашений, имеющих место в олигополиях - от тесных конкретных до неофициальных.
При целенаправленных соглашениях установление цен в тесных олигополиях может приводить к чисто монопольному эффекту. Картель, как организация, которая создается фирмами для контроля, координации и кооперации, обычно устанавливает
цены и разрабатывает систему санкций против нарушителей договора (сговора). Картели могут действовать в широких пределах:
- устанавливать квоты продаж;
- контролировать капиталовложения;
- объединять доходы.
Классическим примером картеля является ОПЕК - Организация стран - экспортеров нефти на нефтяном рынке планеты.
50 Концентрация, % 100
Рис 16. Зависимость между уровнем концентрации и уровнем рентабельности .
1- линейная аппроксимация;
2- ступенчатая аппроксимация.
Американским законодательством фиксирование цен объявлено противозаконным в большинстве отраслей экономики, однако скрытое установление фиксированных цен остается в практике посредством ряда информационных сообщений (секретные собрания, информация по телефону, электронной почте, и
Молчаливый сговор (соглашение) может осуществляться в самых различных и мягких формах; фирмы не подписывают никаких документов, но могут давать условные сигналы о предпочтительных уровнях цен, что является одной из форм непрямых соглашений.
3 . С л а б а я о л и г о п о л и я.
Слабая олигополия представляет собой область от умеренной концентрации до чистой конкуренции, т.е. она достаточно объемна и условна.
Согласно развитой Чамберлином концепции, монополистическая конкуренция характеризуется низкими уровнями концентрации, при которых каждая фирма имеет слабую степень монополии; кривые спроса фирм имеют слабый отрицательный наклон и ни одна из фирм не имеет рыночной доли, превышающей 10%.
К особенностям монополистической конкуренции можно отнести следующие: 1. Существование некоторой дифференциации продукта, обусловливающей возникновение определенных предпочтений у потребителей. Слабая степень рыночной власти обусловливает медленное убывание кривой спроса фирмы.
Дифференциация продукта может быть обусловлена рядом причин:
- физическим различием продуктов (например, различными пищевкусовыми свойствами);
- различием сортов продуктов (хлеб, одежда, обувь и т.д.);
- месторасположением торговых точек.
2. Барьерами свободного входа на рынок для новых фирм, который может стать привлекательным при существовании сверхприбыли на рынке.
3. Поскольку нет фирм с достаточно высокой долей на рынке, каждая фирма относительно независима и испытывает давление со стороны остальных фирм рынка.
Рассмотренные условия характеризуют рынки сбыта многих видов продукции. Можно отметить такие типичные случаи условно монополистической конкуренции, как торговля одеждой или продуктами питания: устойчивый центр клиентов в городском квартале и устойчивая, но отдаленная конкуренция для торговых точек, расположенных поодаль. Спрос высокий, эластичный; кривая спроса почти горизонтальная, но имеет небольшую нишу для ценообразования.
Издержки |
Издержки |
||
qL MES |
Рис. 17. Монополистическая конкуренция .
а) - спрос высокоэластичен; б) - спрос неэластичен;
1 - предельные издержки;
2 - средние издержки;
3. - спрос;
4 - предельные доходы; АВ - бездействующие мощности;
CD - добавка к цене сверх минимальных затрат.
Для краткосрочного периода может иметь место ситуация, представленная на рис. 17 а. кривая спроса находится выше кривой издержек, что позволяет фирме получить сверхприбыль за короткий промежуток времени (заштрихованный прямоугольник), в случае, если фирма осуществляет выпуск продукции q s . Вступление новых фирм на рынок опускает кривую спроса фирмы до положения касательной к кривой средних издержек и, тем самым, уничтожает сверхприбыль.
На рис. 17 б ни одна из долгосрочных кривых спроса не находится выше кривой предельных затрат, поэтому сверхприбыль исключена. Фирма может существовать при объеме выпуска q L , в точке равенства предельных доходов предельным затратам при достижении конкурентной нормы прибыли.
Монополистическая конкуренция уничтожает длительную сверхприбыль, даже когда спрос не является совершенно эластичным. Монополистическая конкуренция вызывает следующие отклонения от результатов чистой конкуренции, что показано на рис. 17 б. При ней спрос опускается вниз до тех пор,
пока средние затраты не коснутся кривой спроса. Сверхприбыли не существует, но цена выше минимальных средних затрат и имеются незагруженные производственные мощности. И издержки, и цены будут несколько выше, чем при чистой конкуренции, которые и обусловливают MES - и цена, и объем выпуска qL выше MES. Эти добавленные издержки несут определенные выгоды для потребителей. Например, торговые точки в определенных местах могут установить повышенные цены, которые, вместе с тем, не делают другие отдаленные торговые точки более привлекательными. Предпочтение может быть и по сорту товара (качеству), и по времени обслуживания, по уровню сервиса и т.д.
Другим отклонением являются избыточные мощности, поскольку выпуск qL < MES. В частности, в торговой сети это выражается в пустых проходах между полками магазинов или незаполненных местах ресторанов и кафе. Тем не менее, монополистическая конкуренция обычно близка к результатам чистой совершенной конкуренции.
Основные понятия: категории степени конкуренции; доминирующая фирма; тесная олигополия; слабая олигополия; рыночная доля и норма прибыли; ценовая дискриминация; разнообразие олигопольных структур; тайные соглашения и картели; возможности получения сверхприбыли.
Выводы к главе VII
Условия доминирования фирмы на рынке обеспечивают ей позицию монополиста с соответствующими последствиями. В области цен это повышение уровня цен и дискриминационная структура цен.
Тесная олигополия имеет тенденции к тайным соглашениям и возможности применения широкого спектра взаимодействия - от полной кооперации до чистой борьбы, поэтому создание единой модели поведения олигополистов остается проблематичным. Тайные соглашения весьма разнообразны, динамичны, имеют различный спектр действия и последствий.
Слабые олигополии достаточно условны и объемны, позволяют получение небольшой сверхприбыли в краткосрочном периоде.
1. Какие условия существования монополии, олигополии и эффективной конкуренции на рынке?
2. Чем характерны доминирующие фирмы? Приведите примеры рынков доминирующих фирм. В чем заключается их монопольное влияние? В чем суть «шумпетерианского подхода»?
3. В чем суть тесной олигополии? Каковы спектры взаимодействий тесных олигополий и разнообразия олигопольных структур?
4. Что такое слабая олигополия и каково поведение слабых олигополистов на
5. В чем заключается особенность монополистической конкуренции?
Глава VIII. Модели структуры
Основные элементы структуры рынка и уравнение, связывающее их со средней нормой прибыли фирмы.
Отраслевая структура рынка промышленности США. Перепись групп отраслей США и проблемы ее объективности.
1 . Э л е м е н т ы с т р у к т у р ы и и х в з а и м о д е й с т в и е
Элементы структуры рынка, такие как рыночная доля, концентрация, входные барьеры и другие, образуют собой сложную многофакторную систему. Они взаимодействуют друг с другом не всегда предсказуемым образом и формируют достаточно сложные причинно-следственные связи. В ряде случаев, в зависимости от конкретных ситуаций, на первое место могут выходить и рыночная доля, и концентрация, и входные барьеры. Каждый из элементов может быть наиболее важным в определенный момент и в определенной отрасли. Реальные модели взаимодействия элементов могут относиться только к конкретным примерам, к определенной статистике, т.е. можно признать, что единой универсальной модели, пригодной на все случае жизни, не существует. Каждая реальная модель основывается на конкретной статистике и соответствует определенным целям. Тем не менее, существует фундаментальная предпосылка, определяющая степень стабильности фирмы и ее нормального функционирования (и соответственно, принципа построения модели) – это уровень рентабельности фирмы. Это предпосылка была обоснована и впоследствии подтверждена рядом гипотез. Именно рентабельность и ее повышение выступают основным побудителем для любой фирмы, а важность любого элемента может быть оценена по его удельному вкладу в повышение рентабельности достаточно типичной фирмы.
На начальных этапах исследований (1950-е гг.) делались попытки выявить структуру ценностно-стоимостных моделей всеотраслевой концентрации или показателя уровня концентрации четырех фирм в силу доступности соответствующих экономических данных. В связи с тем, что невольно недооценивались многие специфические условия отдельных фирм и упускались из вида другие элементы структуры, подобные оценки имели весьма относительную ценность. Исследования периода 1960-1970 гг. были сосредоточены уже на предельно точных особенностях отдельных фирм и их долях на рынках; они позволили уточнить роль отдельных элементов фирмы в рыночной структуре. Серия исследований 1960-1975 гг. и 19801983 гг. на примере 100-250 крупных корпораций США преследовала цель неоднократно тестировать основные элементы для получения некоторых
1. Доминирующая фирма
2. Тесная олигополия
3. Слабая олигополия
Обычно в экономическом анализе принято различать три категории степени конкуренции:
Доминирующую фирму;
Тесную олигополию;
Слабую олигополию (включая монополистическую конкуренцию).
Доминирующая фирма
Доминирование требует более 40% рынка и отсутствия ближайших соперников. При очень высокой доле на рынке фирма фактически занимает позицию монополиста: кривая спроса является общей кривой спроса на рынке, она неэластична. Доминирующая фирма действует по–существу как чистая монополия, и некоторая конкуренция между малыми фирмами не особенно влияет на политику доминирующей фирмы, максимизирующей свою прибыль, и обусловленную ее кривой спроса.
Доминирующая фирма обычно сталкивается с проблемой захвата высокой доли на рынке и продолжительного доминирования, причем последнее осуществить наиболее трудно.
В качестве примера могут быть приведены доминирующие фирмы олигополии и монополистические конкуренты:
Для рынков доминирующих фирм – компьютеров, самолетов, деловых газет, ночной доставки корреспонденции – средняя доля фирмы на рынке – 50–90%, при высоких или средних барьерах;
Для рынков тесных олигополий (автомобили, искусственная кожа, стекло,батарейки и т.д.) – показатель концентрации по 4-м фирмам 50-95%;
Для рынка слабых олигополистов и монополистической конкуренции (кино, театр, коммерческие издания, розничные магазины, одежда) – показатель концентрации по 4-м фирмам 6-30%.
Доминирующие фирмы обычно проявляют следующее монопольное влияние в области цен:
Повышают уровень цен;
Создают дискриминационную структуру цен.
Действия этих факторов позволяет получать сверхприбыль (рис10).
Рисунок 10 - Зависимость между рыночной долей и нормой прибыли
На рисунке точками условно представлены некоторые данные статистических наблюдений, которые позволяют связать норму прибыли с величиной барьеров входа и поведением олигополистов; связь доли на рынке и нормы прибыли на рынке весьма тесная и возрастает с уровнем монополии:
1 – поддерживаются «нормальные» условия;
2 – входные барьеры низкие;
3 – входные барьеры высокие;
4 – олигополисты кооперируются;
5 – олигополисты враждуют.
Ценовая дискриминация доминирующей фирмы заключается в том, что фирма может разделить рынок на сегменты, внутри которых устанавливаются дифференцированные соотношения «цена - издержки» для различных групп потребителей в соответствии с неэластичностью спроса. Например, могут быть установлены более высокие цены на компьютеры, у некоторых нет достойных конкурентов, на электронные устройства для сигнализации о параметрах производственных процессов и т.д.
Если фирма близка к монополии, для ее анализа используют основные положения и концепции монополии.
Представляет определенный интерес анализ пассивно доминирующих фирм, т.е. придерживающихся тактики пассивной роли, что позволяет малым конкурентам отобрать их доминирование. Однако большей частью эти соображения достаточно сомнительны, поскольку такие фирмы существуют, скорее, гипотетически. Обычно доминирующие фирмы все–таки агрессивны в своей тактике подавления возможных соперников.
Тесная олигополия
Обычно полагают, что тесная олигополия почти всегда предполагает возможность тайных соглашений, тогда как в слабой олигополии такие соглашения маловероятны. Вопросы образования и существования олигополий продолжают оставаться во многом дискуссионными, поскольку отражают значительную вариантность ситуаций, слабо подчас поддающихся моделированию.
Олигополии характеризуются немногочисленностью и взаимозависимостью; они возникают из чистой дуополии и развиваются до свободной олигополии из 8 - 10 фирм. Немногочисленность фирм позволяет каждой из них учитывать возможную реакцию на свои действия со стороны конкурентов, т.е. образуется определенная система действий и противодействий. Спрос каждой фирмы, как и стратегия ее действий, зависят от реакции конкурентов, поэтому возникает многофакторная и вероятностная система конкурентных отношений, при которой каждый из участников может проявить неожиданные, неординарные реакции. Отсюда возникает необходимость выбора для каждого из участников соответствующей стратегии с набором возможных альтернатив или методов развития сценариев, прогнозированием развития ситуации и т.д. Реакция конкурентов побуждает к пошаговому поведению фирмы, использованию итерационных процедур, корректировке вариантов ответов и т.п.
Олигополисты могут использовать любой спектр взаимодействия - от полной кооперации (в определенных сферах) до чистой борьбы; сотрудничать с достижением результатов чистой монополии и максимизацией доходов, либо действовать независимо и враждебно с использованием элементов жесткой конкурентной борьбы; значительно чаще они занимают некоторое промежуточное положение, тяготея к тем или иным полюсам.
Необходимо учитывать и значительное разнообразие олигопольных структур вследствие влияния таких параметров, как:
Степень концентрации;
Асимметрия или равенство между олигополистами;
Различие величины издержек;
Различие условий спроса;
Наличие или отсутствие стратегий фирмы и долгосрочного планирования;
Уровень технологического развития;
Состояние системы управления на фирме и т.д.
Фундаментальная предпосылка существования олигополий заключается в следующих обстоятельствах:
1) стимулы к конкуренции;
2) вступление в тайный сговор;
3) комбинация того и другого (смешанные стимулы).
1) Стимулы к конкуренции . Конкурирование побуждает каждую фирму к активной, интенсивной борьбе, с целью максимизации своих доходов. Её агрессивное поведение неизбежно вызывает острую ответную реакцию конкурентов, которая может иметь неожиданные элементы негативной синергии и даже мультипликативный, связный эффект (отличающийся от простого суммирования).
2) Вступление в тайный сговор обычно привлекательно, поскольку кооперация усилий позволяет получить эффект, близкий к монопольному, больший, чем при конкуренции.
3) Смешанные стимулы заключаются в том, что возможно применение как тайного сговора, так и урезывания цен, кооперации, выбора положения на рынке и т.д.
Поведение олигополистов на рынке может быть весьма различным – от удобного кооперирования, где действует «коллективный монополист» до фирмы, которая ведет непрерывную войну, используя нововведения различной природы (и прежде всего, технологической).
Можно привести несколько обобщенных моделей, характеризующих поведение олигополистов.
1. При высокой концентрации велика вероятность существования тайных соглашений в силу ряда причин:
Высокая концентрация создает объективные предпосылки организации взаимных соглашений; лидеры, обладающие значительной долей рынка, испытывают ничтожное давление со стороны малых фирм;
Малое число фирм дает возможность выявления и наказания фирмы, снижающей цены; при большом числе фирм (10 - 15) таких возможностей уже меньше.
Тайные соглашения характерны для тесной олигополии, тогда как в слабой они достаточно быстро разрушаются; тесная олигополия всегда тяготеет к «групповой монополии» с максимизацией прибыли; слабая олигополия стремится к эффективной конкуренции со снижением цен.
2. Сходство условий фирм. Если условия спроса и издержки достаточно совпадают, то совпадают и интересы фирм, что побуждает к развитию кооперации. Нетрудно видеть, что эти условия имеют вполне определенные ограничения во времени - технологические нововведения, например, способны резко снизить издержки фирмы, и тенденции к кооперированию будут нарушены.
3. Установление более близких деловых отношений между фирмами. По мере установления деловых контактов между фирмами усиливается взаимопонимание на уровне топ-менеджмента, что порождает взаимодоверительные отношения.
Таким образом, между тесной и слабой олигополией различия существуют, однако они имеют не только количественную, но и качественную природу. Тесные олигополии характеризуются жесткой конкурентной борьбой (но не всегда), слабые олигополии способны заключать тайные соглашения (правда, не очень часто). Концентрация может способствовать значительному росту нормы прибыли (цен), и особенно это характерно для диапазона концентраций 40 - 60%, отражающего фиксирование цен в тесной олигополии.
Рассмотрим типы тайных соглашений , имеющих место в олигополиях – от тесных конкретных до неофициальных.
При целенаправленных соглашениях установление цен в тесных олигополиях может приводить к чисто монопольному эффекту. Картель, как организация, которая создается фирмами для контроля, координации и кооперации, обычно устанавливает цены и разрабатывает систему санкций против нарушителей договора (сговора). Картели могут действовать в широких пределах:
Устанавливать квоты продаж;
Контролировать капиталовложения;
Объединять доходы.
Классическим примером картеля является ОПЕК - Организация стран - экспортеров нефти на нефтяном рынке планеты.
Молчаливый сговор (соглашение) может осуществляться в самых различных и мягких формах; фирмы не подписывают никаких документов, но могут давать условные сигналы о предпочтительных уровнях цен, что является одной из форм непрямых соглашений.
Слабая олигополия
Слабая олигополия представляет собой область от умеренной концентрации до чистой конкуренции, т.е. она достаточно объемна и условна.
Монополистическая конкуренция характеризуется низкими уровнями концентрации, при которых каждая фирма имеет слабую степень монополии; кривые спроса фирм имеют слабый отрицательный наклон и ни одна из фирм не имеет рыночной доли, превышающей 10%.
К особенностям монополистической конкуренции можно отнести следующие:
1. Существование некоторой дифференциации продукта, обусловливающей возникновение определенных предпочтений у потребителей.
2. Барьерами свободного входа на рынок для новых фирм, который может стать привлекательным при существовании сверхприбыли на рынке.
3. Поскольку нет фирм с достаточно высокой долей на рынке, каждая фирма относительно независима и не испытывает давление со стороны остальных фирм рынка.
Рассмотренные условия характеризуют рынки сбыта многих видов продукции. Можно отметить такие типичные случаи условно монополистической конкуренции , как торговля одеждой или продуктами питания: устойчивый центр клиентов в городском квартале и устойчивая, но отдаленная конкуренция для торговых точек, расположенных поодаль.
Для краткосрочного периода может иметь место ситуация, представленная на рис. 11 а. кривая спроса находится выше кривой издержек, что позволяет фирме получить сверхприбыль за короткий промежуток времени (заштрихованный прямоугольник), в случае, если фирма осуществляет выпуск продукции qs.
Вступление новых фирм на рынок опускает кривую спроса фирмы до положения касательной к кривой средних издержек и, тем самым, уничтожает сверхприбыль. На рис. 11 б ни одна из долгосрочных кривых спроса не находится выше кривой предельных затрат, поэтому сверхприбыль исключена. Фирма может существовать при объеме выпуска qL, в точке равенства предельных доходов предельным затратам при достижении конкурентной нормы прибыли.
Рисунок 11 – Монополистическая конкуренция
а) – краткосрочный период; б) – долгосрочный период; 1 - предельные издержки; 2 - средние издержки; 3 - спрос; 4 - предельные доходы; АВ - бездействующие мощности; CD - добавка к цене сверх минимальных затрат.
Монополистическая конкуренция уничтожает длительную сверхприбыль, даже когда спрос не является совершенно эластичным. Монополистическая конкуренция вызывает следующие отклонения от результатов чистой конкуренции, что показано на рис. 11 б. При ней спрос опускается вниз до тех пор, пока средние затраты не коснутся кривой спроса. Сверхприбыли не существует, но цена выше минимальных средних затрат и имеются незагруженные производственные мощности. И издержки, и цены будут несколько выше, чем при чистой конкуренции, которые и обусловливают MES - и цена, и объем выпуска qL выше MES. Эти добавленные издержки несут определенные выгоды для потребителей. Например, торговые точки в определенных местах могут установить повышенные цены, которые, вместе с тем, не делают другие отдаленные торговые точки более привлекательными.
Другим отклонением являются избыточные мощности, поскольку выпуск qL< MES. В частности, в торговой сети это выражается в пустых проходах между полками магазинов или незаполненных местах ресторанов и кафе.
Итак, условия доминирования фирмы на рынке обеспечивают ей позицию монополиста с соответствующими последствиями. В области цен это повышение уровня цен и дискриминационная структура цен.
Тесная олигополия имеет тенденции к тайным соглашениям и возможности применения широкого спектра взаимодействия - от полной кооперации до чистой борьбы, поэтому создание единой модели поведения олигополистов остается проблематичным. Тайные соглашения весьма разнообразны, динамичны, имеют различный спектр действия и последствий.
Слабые олигополии достаточно условны и объемны, позволяют получение небольшой сверхприбыли в краткосрочном периоде.
Олигополистический рынок - тип рыночной структуры, характеризующийся стратегическим взаимодействием немногих, обладающих рыночной властью и конкурирующих за объем продаж фирм.
Олигополистический рынок может быть представлен как стандартизированным (чистая олигополия), так и дифференцированным продуктом (дифференцированная олигополия).
Важнейшими его признаками являются:
Ограниченное количество фирм, поделивших между собою отраслевой рынок;
Значительная концентрация производства у отдельных фирм, что делает каждую фирму большой относительно совокупного рыночного спроса (данная характеристика указывает на то, что при небольших объемах рыночного спроса даже небольшая фирма может действовать в условиях олигполистического взаимодействия.);
Ограниченный доступ в отрасль, что может быть обусловлено как формальными (патенты и лицензии), так и экономическими (эффект масштаба, высокие издержки проникновения) барьерами;
Стратегическое поведение фирм, являющееся принципиальной характеристикой олигополистического рынка, означает, что осознающие свою взаимозависимость фирмы строят свою конкурентную стратегию с учетом возможной реакции конкурентов на предпринимаемые действия.
В условиях олигополистического взаимодействия (реагирование на действия друг друга) особенность рынка состоит в том, что фирмы сталкиваются не только с реакцией потребителей, но и с реакцией своих конкурентов. Поэтому, в отличие от ранее рассмотренных рыночных структур, при олигополии фирма ограничена в принятии решений не только наклонной кривой спроса, но и действиями конкурентов.
В зависимости от складывающейся ситуации действующие на олигополистическом рынке фирмы могут избрать разные стратегии реагирования. Поэтому для олигополистических рынков единой точки равновесия, к которой стремятся фирмы, не существует, а фирмы одной отрасли могут взаимодействовать и как монополисты, и как конкурентные фирмы.
Когда фирмы отрасли реализуют кооперативную стратегию взаимодействия, координируя свои действия путем имитации ценообразования или стратегии конкуренции друг друга, цена и предложение будут тяготеть к монопольным. Если же фирмы следуют некооперативной стратегии, проводя независимую, направленную на укрепление собственного положения стратегию, цены и предложение будут приближаться к конкурентным.
В зависимости от характера реагирования на действия конкурентов в условиях олигополии могут сформироваться различные модели взаимодействия фирм:
При сознательно реализуемой фирмами кооперативной стратегии рынок организуется в виде картеля, который характеризуется ограничением рыночного предложения и установлением монопольно высоких цен;
Картель - группа фирм, объединенная соглашением о разделе рынка и осуществляющая согласованные действия в отношении предложения (ограничение объемов выпуска) и цены (фиксация) с целью получения монопольной прибыли.
Несмотря на очевидную выгоду для участников, картель является неустойчивым образованием. Во-первых, всегда существуют факторы, противодействующие его возникновению. Чем больше количество фирм в отрасли и различия в уровне их издержек производства, чем разнообразнее их продукция и чем ниже отраслевые барьеры, чем неустойчивее отраслевой спрос, тем сложнее добиться координации деятельности фирм и вероятность возникновения картеля падает.
Во-вторых, даже в случае образования картеля возникает проблема обеспечения его стабильности, что представляет задачу куда более сложную, нежели его создание. В этом отношении важнейшей для сохранения картеля является проблема контроля за выполнением соглашения, тем более что внутри самого картеля заложен и механизм его разрушения.
Успех деятельности картеля зависит от способности его участников выявлять и пресекать нарушения достигнутых соглашений. Практическая реализация такого требования осуществима только в том случае, если процедуры контроля и санкций по соблюдению соглашения не требуют больших издержек, а применяемые в отношении нарушителей санкции превышают выгоды от нарушения соглашения.
В условиях доминирования отдельной фирмы на рынке возникает модель ценового лидерства, при которой фирма-лидер устанавливает цену исходя из спроса на свою продукцию, а остальные фирмы отрасли принимают ее как заданную и действуют как совершенно конкурентные фирмы;
Когда в отрасли имеется доминирующая фирма, обеспечивающая значительную долю отраслевого предложения, другие фирмы отрасли в своей ценовой политике предпочитают следовать за лидером. Устойчивость модели ценового лидерства обеспечивается не только при помощи возможных санкций со стороны лидера, но и заинтересованности других участников рынка в наличии лидера, взваливающего на себя бремя исследования рынка и выработки оптимальной цены. Суть взаимодействия фирм в данной модели состоит в том, что цена, максимизирующая прибыль ценового лидера, является фактором, задающим условия производства остальным фирмам отраслевого рынка. (Рис. 6.)
Зная кривую рыночного спроса D и кривую предложения (сумма кривых предельных издержек) остальных фирм отрасли Sn, ценовой лидер определяет кривую спроса на свою продукцию DL как разность между отраслевым спросом и предложением конкурентов. Поскольку при цене Р1 весь отраслевой спрос будет покрываться конкурентами, а при цене Р2 конкуренты не смогут осуществлять предложение и весь отраслевой спрос будет удовлетворяться ценовым лидером, то кривая спроса на продукцию лидера DL сформируется в виде ломанной кривой Р1P2DL .
Имея кривую предельных издержек МСL, ценовой лидер установит цену РL обеспечивающую ему максимизацию прибыли (МСL = MRL). Если все фирмы отраслевого рынка принимают йену лидера в качестве равновесной рыночной цены, то предложение ненового лидера составит QL, а остальных фирм отрасли Qn(PL = Sn), что в сумме даст совокупный объем отраслевого предложения Qd = QL + Qn. При лом предложение каждой отдельной фирмы будет формироваться в соответствии с ее предельными издержками.
Рис. 6. Модель ценового лидерства
При наличии на рынке доминирующей фирмы, рыночная координация осуществляется путем приспособления фирм к цене лидера, которая выступает фактором, задающим условия производства остальным фирмам отрасли.
Конкурентная стратегия ценового лидера заключается в том, что он должен ориентироваться на получение долгосрочной прибыли, агрессивно реагируя на вызовы конкурентов как в отношении цены, так и доли рынка. Напротив, конкурентная стратегия фирм, занимающих подчиненное положение, состоит в том, чтобы, избегая прямого противостояния лидеру, использовать меры (чаще всего инновационного характера), на которые лидер отреагировать не сможет. Часто доминирующая фирма не располагает возможностями, чтобы навязать свою цену конкурентам. Но и в этом случае она остается для фирм отрасли своеобразным проводником ценовой политики (объявляет новые цены), и тогда говорят о барометрическом ценовом лидерстве.
Когда фирмы вступают в сознательное соперничество за объем продаж, отрасль будет дрейфовать к установлению долгосрочного к установлению долгосрочного конкурентного равновесия;
Взаимодействие фирм может принять форму модели блокирующего ценообразования, если фирмы стремятся к сохранению сложившегося в отрасли положения путем повышения барьеров проникновения в отрасль, реализуя продукцию по ценам близким к уровню средних долгосрочных издержек.
Одной из форм проявления барометрического ценового лидерства является ценообразование, ограничивающее проникновение в отрасль новых фирм. Особенность олигополистического взаимодействия состоит в том, что фирмы склонны сохранять сложившееся в отрасли status quo, всячески противодействуя его нарушению, так как именно сложившееся в отрасли равновесие обеспечивает им наиболее благоприятные условия для зарабатывания прибыли. Если барьеры проникновения в отрасль низки, то действующие в отрасли фирмы могут искусственно поднять их путем снижения рыночной цены. К примеру (рис.7), реализуя кооперативную стратегию, фирмы отрасли могли бы получать экономическую прибыль, производя Q продукции и, установив цену Р. Однако наличие экономической прибыли стало бы притягательным фактором для проникновения в отрасль новых фирм, за чем последовало бы снижение прибыли, а возможно, и вытеснение некоторых фирм из oтрасли.
Рис. 7. Модель блокирующего ценообразования
Поэтому, зная уровень отраслевого спроса и издержек, а также оценив минимально возможные средние издержки претендентов на вход в отрасль, действующие в отрасли фирмы могут установить рыночную цену Р1, на уровне минимальных долгосрочных средних издержек, что лишит фирм экономической прибыли, но одновременно сделает проникновение «чужаков» в отрасль невозможным. Какой в действительности уровень цены выберут фирмы, зависит как от кривых их собственных издержек, так и потенциала «чужаков». Если издержки последних выше среднеотраслевых, то отраслевая цена будет установлена на уровне выше минимальных издержек, но ниже минимальных издержек, которые могут обеспечить угрожающие входом на рынок фирмы.
Стремясь к закреплению своей рыночной власти, олигополистически взаимодействующие фирмы могут координировать свою деятельность с целью противодействия проникновению на рынок новых фирм.
Подобная практика может использоваться и в целях вытеснения конкурентов из отрасли, когда доминирующая в отрасли фирма устанавливает цены на уровне ниже минимальных краткосрочных средних издержек, рассчитывая компенсировать возникающие убытки в долгосрочном периоде.
Когда взаимодействующие фирмы производят стандартизированную продукцию, то они могут строить свою стратегию исходя из заданности объема выпуска конкурентов (модель Курно) или неизменности их цен (модель Бертрана);
Реализовать на практике кооперативные стратегии трудно, а подчас невозможно. Поэтому в целях увеличения прибыли фирмы идут на сознательное соперничество за увеличение доли рынка, приводящее к «ценовым войнам».
Допустим, отрасль представлена дуополией, а фирмы имеют одинаковые и постоянные средние издержки. (Рис.8.) При отраслевом спросе Domp фирмы поделят рынок, производя Q продукции при цене Р, и будут получать экономическую прибыль. Если одна из фирм снизит цену до Р1, то она, увеличив предложение до q1, захватит весь рынок.
АС= МС Dотр
Рис.8. Модель «войны цен»
Если конкурент также снизит цену, допустим до Р2 то весь рынок q2 достанется ему, а лишившаяся прибыли фирма вынуждена будет пойти на дальнейшее снижение цены. Ответные действия конкурента заставят фирму снижать цену до тех пор, пока она не опустится до уровня средних издержек и ее дальнейшее снижение не принесет фирме никаких выгод - равновесие Бертрана.
Равновесие Бертрана (Bertrand equilibrium) описывает ситуацию на рынке, при которой в условиях дуополии фирмы конкурируют, понижая цену товара и увеличивая объем выпуска. Стабильность равновесия достигается тогда, когда цена оказывается равной предельным издержкам, т. е. достигается конкурентное равновесие.
В результате «ценовой войны» выпуск q3 и цена Р3 окажутся на уровне, характерном для случая совершенной конкуренции, при котором цена равна минимальным средним издержкам (Р3 = AC = MС), а фирмы не получают экономической прибыли.
Когда фирмы отраслевого рынка не координируют своей деятельности и ведут сознательное соперничество за объем продаж, равновесие в отрасли будет достигнуто при цене равной средним издержкам.
Ценовая война - это цикл постепенного снижения существующего уровня цен с целью вытеснения конкурентов с олигополистического рынка.
Без сомнения, ценовые войны выгодны потребителям, так как ведут к перераспределению излишка благосостояния в их пользу, в то же время они обременительны для фирм из-за значительных потерь, которые несут все участники соперничества независимо от исхода борьбы.
Кроме того, сами возможности использования стратегии соперничества по цене в условиях олигополии сильно ограничены. Во-первых, такая стратегия быстро и легко имитируется конкурентами, и фирме сложно достичь поставленных целей. Во-вторых, легкость приспособления конкурентов таит в себе угрозу недостатка конкурентного потенциала у фирмы. Поэтому на олигополистических рынках предпочтение отдается неценовым методам конкуренции, которые трудно копировать.
Модель дуополии Курно демонстрирует механизм установления рыночного равновесия в условиях, когда действующие в отрасли две фирмы одновременно принимают решения по объему выпуска стандартизированного блага, исходя из заданноcти объема выпуска конкурента. Суть взаимодействия фирм состоит в том, что каждая из них принимает собственное решение об объеме выпуска, принимая объем производства другой постоянным (рис. 9).
Допустим, рыночный спрос представлен кривой D, а предельные издержки фирмы МС постоянны. Если фирма А считает, что другая фирма не будет производить, то максимизирующий прибыль объем ее выпуска составит Q. Если же она предполагает, что фирма С будет осуществлять предложение в объеме Q единиц, то фирма А, воспринимая это как смещение на эту же величину спроса на свою продукцию D1 будет оптимизировать свой выпуск на уровне Q1. Любое дальнейшее увеличение предложения фирмой Б фирма А будет воспринимать как смещение спроса на свою продукцию D2 и оптимизировать выпуск в соответствии с этим Q2. Таким образом, изменяясь в зависимости on предположений об объеме выпуска фирмы 5, решения по объему производства фирмы А представляют собой кривую реагирования QА на изменения выпуска фирмой Б. Действуя аналогично. фирма Б будет иметь свою кривую реагирования QБ на предполагаемые действия фирмы А. (Рис. 10.)
Рис. 9. Кривые реагирования фирмы Рис. 10. Установление рыночного равновесия
при дуополии Курно для дуополии Курно
Дуополия (duopoly) -рыночная структура, когда на рынке действуют две фирмы, взаимодействие между которыми определяет объем производства в отрасли и рыночную цену.
Отражая максимизирующий прибыль объем производства одной фирмы в зависимости от выпуска другой, кривые реагирования позволяют проследить, как устанавливается равновесный выпуск. Если фирма А будет производить QА1, то в соответствии со своей кривой реагирования фирма Б не будет производить, так как в этом случае рыночная цена продукции равна средним издержкам и любое увеличение выпуска приведет к ее снижению ниже средних издержек. Когда фирма А осуществляет производство на уровне QА2 фирма Б отреагирует на это выпуском QБ1. Реагируя на выпуск конкурента QБ1 фирма А сократит выпуск до QА3. В конечном счете, устанавливая объем выпуска в соответствии со своей кривой реагирования, фирмы достигнут равновесия в точке пересечения этих кривых, что даст равновесный уровень объема их производства Q*А и Q*Б.
Это равновесие Курно, которое свидетельствует о наилучшем с точки зрения максимизации прибыли положении фирмы при заданных действиях конкурента.
Равновесие Курно (Cournot equilibrium) достигается на рынке тогда, когда в условиях дуополии каждая фирма, действуя самостоятельно, выбирает такой оптимальный объем производства, какой ожидает от нее другая фирма. Равновесие Курно возникает как точка пересечения кривых реагирования двух фирм. Кривая реагирования показывает, каким образом объем выпуска одной фирмы зависит от объема выпуска другой фирмы.Однако сама модель не объясняет, как достигается равновесие, так как предполагает объем производства конкурента постоянным.
Если бы фирмы производили на уровне предельных издержек А = QА2; Б = QБ3 они достигли бы конкурентного равновесия, при котором осуществляли бы больший выпуск, но не получали бы экономической прибыли. В этом смысле достижение равновесия Курно для них выгоднее, так как позволяет извлекать экономическую прибыль. Однако, если бы фирмы вступили в сговор и ограничили совокупный объем производства так, чтобы предельная выручка равнялась предельным издержкам, они бы увеличили свою прибыль, выбрав комбинацию выпуска на кривой QА2QБ3 , называемой контрактной кривой.
В случае неопределенности рыночных условий и целевых предпочтений фирм, взаимодействие фирм может приводить к нескольким, притом разным, равновесным положениям в зависимости от избранной стратегии поведения.
Модель ломаной кривой спроса отражает случай ценовой конкуренции в условиях олигополии, когда предполагается, что фирмы всегда реагируют на снижение цен конкурентами и не реагируют при их повышении. Модель ломаной кривой спроса была предложена независимо П. Суизи, а также Р. Хитчем и К. Холлом и 1939 г., а затем развивалась и видоизменялась целым рядом исследователей нескоординированной олигополии.
Допустим, схожие фирмы продают идентичный товар по цене Р, реализуя Q единиц (рис. 11). Если бы одна из фирм снизила цену до Р1 то она могла бы увеличить объем продаж до Q1. Но так как другие фирмы отрасли последуют ее примеру, то фирма сможет реализовать только q1 . Если же фирма повысит цену (Р2), то при отсутствии реакции со стороны других фирм она реализует q2, а при наличии таковой рыночное предложение увеличится до Q2. Таким образом, кривая отраслевого спроса принимает вид ломаной кривой Dотр, точка перегиба которой является точкой превалирующей отраслевой цены.
Рис. 11. Модель ломаной кривой спроса
При этом нетрудно заметить, что кривая спроса на продукцию каждого олигополиста имеет тенденцию быть высокоэластичной выше точки перегиба и не эластичной ниже ее, т.к. предельная выручка MR становится резко отрицательной и валовой доход фирм будет снижаться. Это означает, что олигополистические фирмы будут воздерживаться от необоснованного повышения цен, боясь потери своей доли рынка и прибыли, а также от немотивированного снижения цен, боясь потери потенциала роста продаж, доли рынка и прибылей. Учитывая положение кривой предельной выручки MR, можно предположить, что даже при изменении предельных издержек в пределах вертикальной части кривой предельной выручки (МС1, МС2) цены и объемы продаж изменяться не будут.
В условиях тесного олигополистического взаимодействия конкуренты не реагируют на повышение отдельной фирмой цены и адекватно отвечают на ее снижение.
На практике модель так работает не всегда, поскольку не всякое снижение цены воспринимается конкурентами как стремление завоевать рынок. Поскольку товары легко заменяемы, участники олигополистического рынка склонны продавать свой продукт при чистой олигополии по одинаковым, а при дифференцированной олигополии по сравнимым ценам.
Проявляя упорство в снижении цен фирма-олигополист рискует вызвать цепную реакцию ответных мер конкурентов и снижения спроса на свою продукцию. И в итоге не повысить свою прибыль, а уменьшить ее.
Принципиально то же самое происходит и при повышении цен. Только в этом случае фактором неопределенности являются уже не «санкции» конкурентов, а возможная «поддержка» с их стороны. Те могут присоединиться к повышению цен, и тогда потеря клиентов данной фирмой будет невелика (в условиях всеобщего подорожания покупатели не найдут более выгодных предложений и сохранят верность товарам фирмы). Но конкуренты могут и не поднять цены. При таком варианте потеря популярности товаров, вздорожавших по сравнению с аналогами, окажется значительной.
Таким образом, и при понижении, и при повышении цен кривая спроса на продукцию фирмы в условиях нескоординированной олигополии имеет ломаный вид. До момента начала активной реакции конкурентов она следует по одной траектории, а после него - по другой.
Особенно подчеркнем непредсказуемость точки излома. Ее положение всецело зависит от субъективной оценки действий данной фирмы конкурентами. Конкретнее: от того, сочтут ли они их допустимыми или недопустимыми, примут ли ответные меры. Изменение цен и объемов производства при нескоординированной олигополии становится поэтому рискованным делом. Очень легко вызвать ценовую войну. Единственной надежной тактикой становится принцип «Не делай резких движении». Все изменения лучше производить мелкими шагами, с постоянной оглядкой на реакцию конкурентов. Таким образом, для нескоординированного олигополистического рынка характерна негибкость цен.
Существует и еще одна возможная причина негибкости цен, особое внимание на которую обращали первые исследователи проблемы. Если кривая предельных издержек (МС) пересекает линию предельного дохода на протяжении ее вертикального участка (а не ниже его, как на нашем рисунке), то сдвиг кривой МС выше или ниже исходного положения не повлечет за собой изменения оптимальной комбинации цены и объема выпуска. То есть цена перестает реагировать и на изменение издержек. Ведь до тех пор, пока точка пересечения предельных издержек с линией предельного дохода не выйдет за пределы вертикального отрезка последней, она будет проецироваться на одну и ту же точку кривой спроса
Модели теории игр
Когда между фирмами существует взаимодействия и поведение каждой из них обусловлено многими институциональными условиями - неполнота информации, неопределенность, наличие трансакционных издержек, множественность целей, действия конкурентов, опирающиеся на стабильность предпочтений и абсолютную рациональность участников рынка, полноту информации и существование единственного Парето-оптимального равновесия модели неоклассической теории становятся мало пригодными для экономического анализа. Более предпочтительной для анализа взаимодействия участников рынка и обусловливающих такое взаимодействие условий является институциональная экономическая теория. Она исходит из того, что предпочтения не являются заданными и стабильными, а формируются под влиянием многих изменяющихся условий (институтов). Учитывая наличие информационных издержек и ограниченность знания, в качестве определяющего выбор принципа она использует не оптимальность, а удовлетворенность. Одним из методов институционального анализа взаимодействия фирм являются формальные модели, построенные на основе теории игр.
Игра - взаимоотношения экономических субъектов в ситуациях с заранее установленными правилами, когда необходимо принимать ответственные решения.
Теория игр (game theory) -наука, исследующая математическими методами поведение участников ситуаций (игроков), связанных с принятием решений. Она представляет собою способ анализа взаимообусловленного поведения, когда решения одного участника оказывают влияние на решения другого, и наоборот. Она не требует полной рациональности в поведении и не предполагает наличие единственного равновесия.
Поскольку речь идет о взаимообусловленном поведении, то вся игра строится на принципе оценки результатов стратегий участников игры. Для этого создается матрица выигрышей, представляющая собою варианты и оценки результатов решений участников взаимодействия, а сама игра может быть представлена в стратегической или развернутой форме. При этом игры могут быть некооперативными, когда обмен информацией между участниками в процессе игры невозможен, и кооперативными, когда такой обмен возможен. Развернутая форма
Стратегическая форма
Стратегии | Снизить | Не снижать | |
Снизить цену | -3 ; -3 | 5 ; -10 | |
Не снижать цену | -10 ; 5 | 0 ; 0 |
Обе формы иллюстрируют возможные решения и оценку результатов этих решений. Если фирма А снизит цену на свою продукцию, то она увеличит свою прибыль, увеличив объем продаж, только в том случае, если фирма Б не снизит цену на свою продукцию -(15; -10). Если же фирма Б последует примеру фирмы А и снизит цену, то это приведет к снижению прибыли у обеих фирм (-5; -5). Напротив, в случае снижения цены фирмой Б и сохранении ее фирмой Д, прибыли последней сократятся, а фирмы Б вырастут (-10; 15). Только в случае сохранения существующей цены у фирм не происходит изменения прибылей (0; 0). Суть игры заключается в том, чтобы в условиях неопределенности поведения конкурента выработать равновесную, то есть наиболее приемлемую с точки зрения последствий, стратегию взаимодействия.
В рамках взаимодействия фирм могут быть достигнуты различные типы равновесия. Когда действия фирмы А обеспечивают максимальный результат вне зависимости от характера реагирования фирмы Б, говорят о равновесии доминирующей стратегии. Оно достигается в случае пересечения доминирующих стратегий обеих фирм. Ситуация, при которой стратегия фирмы А обеспечивает максимальный результат в зависимости от действия фирмы Б, называется равновесием по Нэшу, которое означает, что ни одна из фирм не сможет увеличить свой выигрыш в одностороннем порядке. Если же равновесие достигается при условии, что улучшение положения одной из фирм невозможно без ухудшения положения другой, то в этом случае имеет место равновесие по Парето. В случае, когда максимизация результатов участников игры достигается в результате принятия решения одной фирмой на основе известного ей решения другой фирмы, возникает равновесие по Штакельбергу, которое имее место всегда.
В приведенной игре равновесие доминирующих стратегий отсутствует, так как нет стратегий, дающих максимальный выигрыш независимо от действий конкурента. Равновесие по Нэшу будет достигнуто в точке (0: 0), так как при данной стратегии ни один из участников не заинтересован ее менять. Равновесие по Парето достигается в точках (0; 0) и (-3; -3), поскольку в этих ситуациях нельзя улучшить положение одного участника без ухудшения положения другого. Что касается равновесия по Штакельбергу, то оно будет находиться для фирмы А в точке (5; -10), а для фирмы Б - (-10; 5).
Модели теории игр позволяют не только проанализировать поведение участников рынка в той или иной ситуации, но и выявить возникающие в процессе их взаимодействия проблемы - координации, совместимости и кооперации. Поскольку в реальной практике фирмы находятся в постоянном взаимодействии (повторяющиеся игры), то принимаемые ими решения основываются на предыдущем опыте, а сами они приходят к выводу о том, что в долгосрочном периоде кооперативное поведение выгоднее некооперативного.
Относительная негибкость цен на продукты олигополистических отраслей по сравнению с товарами отраслей конкурентных, убедительно объясненная в модели ломаной кривой спроса, является твердо установленным эмпирическим фактом, постоянно наблюдаемым в реальной экономике. Последствия этого явления для судеб рыночной системы исключительно велики.
Напомним, что общая логика доказательства преимуществ рыночной экономики основывается на механизмах ценовой саморегуляции рынка. В случае же нескоординированной олигополии этот механизм если и не совсем уничтожен, то блокирован: цены стали малоподвижными, они больше гибко не реагируют на изменения спроса и предложения, если не считать самых резких перемен этих параметров. В условиях нескоординированной олигополии возможными становятся серьезные искажения цен и объемов производства по сравнению с объективными запросами рынка. Возникают и разрушительные ценовые войны гигантских корпораций, когда эти диспропорции вырываются наружу и олигополисты переходят к открытым конкурентным схваткам. Примеры подобных войн особенно часто встречались на ранних этапах становления крупного бизнеса - в конце XIX - первой половине XX в.
Понятно, что столь масштабные сбои в работе рыночных механизмов привлекли к себе пристальное внимание разных школ экономистов.
С точки зрения марксизма олигополизация рынка (или - в марксистской терминологии - его монополизация. Марксизм связывает монополизацию рынка не с присутствием на нем единственной фирмы, ас господством нескольких крупнейших компаний. Поэтому применявшиеся в советской экономической литературе термины монополия, монополизация имеют несколько иное значение, чем в немарксистской традиции. Наиболее близким их аналогом является понятие олигополия, в марксистских работах вообще не использовавшееся) является преддверием краха капитализма. Действительно, рыночная экономика превосходит другие виды организации хозяйства благодаря механизму саморегуляции, связанному с наличием конкуренции. Но маленькие предприятия не выдерживают конкуренции и не могут быть основой технического прогресса. Неизбежно возникают крупные предприятия, а с ними и олигополия.
То есть конкуренция сама порождает олигополию (монополию). Олигополия же, уничтожает или, по меньшей мере, резко ослабляет механизм рыночной саморегуляции. Таким образом, капитализм становится сам для себя могильщиком.
Именно в подобных рассуждениях состоит одна из главных теоретических основ марксистского радикализма. Если исходить из неизбежности краха капиталистической системы, то естественно не думать о том, как починить исторически обреченное здание буржуазного общества. Напротив, логично предпринимать энергичные усилия для создания нового, лучшего строя - социализма.
Большинство немарксистских научных школ не отрицают значительного разрушительного потенциала, кроящегося для рыночной системы в олигополизации экономики. Однако выводы из анализа ситуации делаются более оптимистичные.
Во-первых, подчеркиваются адаптационные возможности рынка. Олигополия не полностью устраняет конкуренцию. В чистом виде она (как и монополия) на рынке встречаются редко. Как правило, основных «игроков» заметно больше: 3-4 крупнейших производителя и еще больше компаний второго ранга. К тому же кроме национальных фирм, на рынок в современных условиях обычно имеют доступ и иностранные компании. А более сложные модели олигополии, чем рассмотренные в настояще курсе, однозначно показывают, что с ростом числа олигополистов равновесие Курно приближается к конкурентному равновесию. Именно поэтому цены продолжают даже на олигополистическом рынке оставаться механизмом саморегуляции экономики (хотя, разумеется, и не столь эффективным, как при совершенной конкуренции).
Во-вторых, нельзя недоучитывать живучесть мелкого бизнеса. На пороге XXI в. от 2/3 до 3/4 всех занятых в развитых странах продолжает работать на малых фирмах. Поэтому процесс олигополизации экономики не носит тотального характера. Острова и континенты олигополии по-прежнему омывает океан свободной конкуренции и именно он определяет общий климат функционирования рынка.
В-третьих, существенную позитивную роль играет государство, проводящее активную антимонопольную политику и таким образом снижающее степень несовершенства рынка.
Спор о взаимосвязи процесса олигополизации (монополизации) и исторических судеб рыночной экономики не закончен. Очевидно, однако, что к быстрому краху капитализма, как ожидали марксисты около ста лет назад, он не привел. Впрочем, в начале 30-х годов одна из разновидностей олигополии - картели - действительно поставила этот строй почти на грань гибели.
Картели оказали резко отрицательное воздействие на рыночную экономику. Более того, все недостатки чистой монополии на практике известны человечеству в основном из опыта деятельности картелей. Худшие образцы завышения цен и занижения выпуска продукции дали именно картели. Кстати, Россия с таким страшным понятием, как «товарный голод», впервые столкнулась не во время войны, не при социализме, а перед первой мировой войной в результате умышленного сдерживания объема производства синдикатами.
Практиковали картели и сознательное ухудшение качества продукции. Международный электротехнический картель «Феб», например, в 30-е годы рекомендовал ограничить срок службы электрических лампочек 1 тыс. ч, хотя уже существовала технология, позволявшая довести его до 3 тыс. Расчет был прост: чем быстрее перегорают лампы, тем больше новых нужно покупать для замены. Нередко картели тормозили технический прогресс: в целях экономии издержек новые изобретения «клались под сукно» до тех пор, пока не износятся машины, выпускающие товары по старой технологии.
Особенно сильное негативное воздействие на экономику картели оказали в период тяжелых кризисов перепроизводства - в 30-е годы. Хотя товары в это время не находили сбыта, картели не снижали на них цены, предпочитая уменьшать объемы производства и увольнять рабочих. Для каждого картеля в отдельности это, была вполне рациональная тактика: лучше продать один товар по полной цене, чем два по половинной. Ведь при равной выручке переменные издержки в первом случае окажутся вдвое ниже, а значит есть шанс, несмотря на кризис, сохранить прибыли. Все же хозяйство в целом расплачивалось за это углублением кризиса: падение производства и безработица в годы Великой депрессии (1929-1933 гг.) достигали самых высоких значений за всю историю капитализма. Сравнивая угнетенную рыночную экономику тех лет с динамично развивавшимся СССР эпохи первых пятилеток, многие крупные немарксистские экономисты той эпохи (включая великого Дж. М. Кейнса) высказывали опасение, что капитализм сходит с исторической сцены.
Урок не прошел даром. В большинстве стран картели тогда же или чуть позже были законодательно запрещены. Не разрешено создание картелей и по современному российскому законодательству. В настоящее время картели существуют (и преследуются властями всех стран) как тайные сговоры. Легально они допускаются лишь в некоторых особых сферах экономики (например, в старых, умирающих отраслях или в экспортной деятельности) и только под контролем государства.
Картели в современной России
В силу юридического запрета официально картели в современной России не существуют. Однако практика разовых ценовых сговоров распространена весьма широко. Достаточно вспомнить, как периодически на потребительском рынке возникает дефицит то сливочного или подсолнечного масла, то бензина. И как потом эти товары вновь появляются с сильно повышенными ценами одновременно у всех продавцов. Чему напуганный пропажей нужного продукта покупатель вопреки трезвой логике только радуется.
Нередко также функции, близкие к картельным, пытаются осуществлять на более постоянной основе разнообразные ассоциации: импортеров чая, производителей соков и т.д. В октябре 1998 г., например, Государственный антимонопольный комитет РФ начал расследование повышения цен на бензин членами Московской топливной ассоциации, объединяющей около 60 компаний-владельцев бензоколонок и контролирующей 85-90% продаваемого в Москве бензина.
Однако еще большие опасения вызывает в этом смысле будущее. Высокая концентрация производства, неумение завоевывать клиентов рыночными методами, сложившиеся в еще дореформенную эпоху тесные контакты всех предприятий основных отраслей и ряд других факторов благоприятствуют массовому возникновению картелей. Если развитие событий действительно пойдет по этому сценарию, экономике может быть нанесен крупный ущерб. Его предотвращение поэтому является важной задачей государственной экономической политики.
В заключение остановимся на проблеме общественной эффективности олигополии как особого типа рынка. Не вызывает сомнений тот факт, что в форме картеля олигополия крайне неэффективна. Мы уже говорили, что в этом случае речь фактически идет о групповой монополии.
Сложнее обстоит дело с нескоординированной олигополией и «игрой по правилам», где конкуренция несравнимо сильнее, чем в картелированных отраслях. Разумеется, и этим формам олигополии свойственны все недостатки несовершенной конкуренции. Более того, из-за значительной степени контроля над рынком эти недостатки проявляются при олигополии много сильнее, чем, скажем, при монополистической конкуренции.
Неизбежность олигополии в условиях крупного производства
Народная поговорка гласит: корову всегда покупают с рогами, т.е. недостатки и преимущества каждого явления надо рассматривать вместе. Не являются ли все перечисленные слабые стороны олигополии оборотной (и совершенно неотъемлемой!) стороной достоинств крупных фирм? И, может быть, с ними стоит смириться, коль скоро всякая отрасль, где эффективным является крупное производство, обязательно становится олигополистической? В самом деле, как было уже показано в число крупных предприятий в отрасли не может быть большим, что создает предпосылки для ее олигополизации. Какая же сторона в итоге перевешивает: недостатки несовершенной конкуренции или преимущества крупного производства?
На первый взгляд может показаться, что из теории олигополии можно почерпнуть лишь негативное отношение к крупным фирмам. Однако трудами ряда ученых, в частности, видного современного американского экономиста, лауреата Пулитцеровской и Бэнкрофтовской премий Альфреда Д. Чендлера, выявлены положительные стороны деятельности крупных олигополистических предприятий и разработаны практические рекомендации по формированию эффективной рыночной стратегии гигантов, в частности, определены основные направления инвестиций, которые они должны осуществить.
Олигополизация и рост производительности в мире и в России
Прежде всего, на обширнейшем фактическом материале установлена следующая закономерность: переход отрасли в олигополистическое состояние обычно сопровождается резким увеличением производительности. Приведем хотя бы самые знаменитые примеры из мировой истории.
Создание Дж. Д. Рокфеллером гигантского нефтяного треста «Стандарт ойл» привело к 6-кратному снижению цены 1 галлона керосина (с 2,5 до 0,4 цента) всего за 6 лет. Точно так же олигополизация черной металлургии вызвала не повышение (как можно было бы думать), а стремительное сокращение издержек и цен. Основанный Э. Карнеги гигант продавал в 1889 г. 1 т рельсов за 23 долл., тогда как еще в 1880 г. она стоила 68 долл.
В современной России мы можем наблюдать тот же процесс в тех отраслях, где первоначально господствовали мелкие предприятия, а теперь быстро идет процесс концентрации производства. Ситуация эта весьма типична для нашей страны: такой путь прошли большинство отраслей нового частного бизнеса, где тон задают не приватизированные, а созданные «на голом месте» - и потому первоначально являвшиеся мелкими - компании. Сошлемся для примера на низкий уровень цен в бурно олигополизирующейся пивной промышленности.
13. В чем преимущества крупных фирм над малыми с позиции стабильности и риска? 14. Как оценивается рискованность ценных бумаг? 15. Как связаны требуемая норма доходности с риском? 16. Каково экономическое содержание коэффициента Бейна? 17. Каковы возможности использования коэффициента Лернера в определении степени конкурентоспособности рынка? 18. В чем заключается смысл коэффициента Тобина? 19. Какие возможности коэффициента Папандреу в оценке уровня монопольной власти? Глава VII. Степени и концепции частичной конкуренции Монополии, олигополии и эффективная конкуренция на рынке. Доминирующие фирмы, их монопольное влияние. Тесные олигополии, спектр их взаимодействия и влияния на рынок. Слабая олигополия, особенности ее поведения. Особенности и результаты монополистической конкуренции. При анализе степени конкуренции на рынке должны быть объединены все элементы рыночной структуры. Методические основы выполнения процедуры предусматривают определенный порядок суждений. Прежде всего, подсчитывается величина рыночной доли лидирующей фирмы, на основании чего можно сделать определенные умозаключения. Если величина рыночной доли весьма существенна (более 40%), отсутствуют ближайшие соперники, то рыночная власть такой фирмы велика. Свободный выход других фирм на данный рынок может уничтожить рыночную власть данной фирмы, если, конечно, выступающие на данный рынок фирмы обладают большой рыночной силой. Для полноты анализа рынка необходимо оценить также поведение доминирующей фирмы по отношению к другим фирмам на рынке и уровень ее рентабельности. Если рыночные доли крупных фирм находятся в пределах 25 –50%, то, по всей видимости, существует тесная олигополия, поскольку показатель концентрации четырех фирм будет превышать 60%. При этом необходимо учитывать ценовую стратегию и нормы прибыли при оценке степени конкуренции. Если самая большая доля на рынке не более 20%, концентрация четырех фирм не превышает 40%, то можно утверждать, что, вероятнее всего, на рынке существует эффективная конкуренция, входные барьеры не будут высокими и тайные соглашения минимальными. Обычно в экономическом анализе принято различать три категории степени конкуренции: - доминирующую фирму; - тесную олигополию; - слабую олигополию (включая монополистическую конкуренцию). Каждая из категорий имеет свои специфические особенности, которые необходимо рассмотреть более обстоятельно. 71 1. Доминирующая фирма. Как уже отмечалось, доминирование требует более 40% рынка и отсутствия ближайших соперников. При очень высокой доле на рынке фирма фактически занимает позицию монополиста: кривая спроса является общей кривой спроса на рынке, она неэластична. Доминирующая фирма действует по – существу как чистая монополия, и некоторая конкуренция между малыми фирмами не особенно влияет на политику доминирующей фирмы, максимизирующей свою прибыль, и обусловленную ее кривой спроса Доминирующая фирма обычно сталкивается с проблемой захвата высокой доли на рынке и продолжительного доминирования, причем последнее осуществить наиболее трудно. В качестве примера могут быть приведены доминирующие фирмы, олигополии и монополистические конкуренты: - для рынков доминирующих фирм – компьютеров, самолетов, деловых газет, ночной доставки корреспонденции – средняя доля на рынке – 50– 90%, при высоких или средних барьерах; - для рынков тесных олигополий (автомобили, искусственная кожа, стекло, батарейки и т.д.) – показатель концентрации по 4-м фирмам 50-95%; - для рынка слабых олигополистов и монополистической конкуренции (кино, театр, коммерческие издания, розничные магазины, одежда) – показатель концентрации по 4-м фирмам 6-30%. Доминирующие фирмы обычно проявляют следующее монопольное влияние в области цен: - повышают уровень цен; - создают дискриминационную структуру цен. Действия этих факторов позволяет получать сверхприбыль (рис15.). На рисунке точками условно представлены некоторые данные статистических наблюдений, которые позволяют связать норму прибыли с величиной барьеров входа и поведением олигополистов; связь доли на рынке и нормы прибыли на рынке весьма тесная и возрастает с уровнем монополии. Ценовая дискриминация доминирующей фирмы заключается в том, что фирма может разделить рынок на сегменты, внутри которых устанавливаются дифференцированные соотношения «цена - издержки» для различных групп потребителей в соответствии с неэластичностью спроса. Например, могут быть установлены более высокие цены на компьютеры, у некоторых нет достойных конкурентов, на электронные устройства для сигнализации о параметрах производственных процессов и т.д. Если фирма близка к монополии, для ее анализа используют основные положения и концепции монополии. Вместе с тем, возможен (и во многих случаях продуктивен подход) к анализу временного доминирования в соответствии с концепцией Й. Шумпетера, которая, как известно, отлична от неоклассического подхода. В соответствии с его подходом, большой бизнес, если даже он связан с рыночным доминированием, способен дать лучший результат по сравнению с неоклассическим конкурирующим результатом. 72 4 4 Норма прибыли фирмы, % 3 1 5 5 2 Конкурентная доля прибыли 100 Рыночная доля продукции, % Рис. 15. Зависимость между рыночной долей и нормой прибыли . 1- поддерживаются «нормальные» условия; 2- входные барьеры низкие; 3- входные барьеры высокие; 4- олигополисты кооперируются; 5- олигополисты враждуют Согласно этой концепции (опубликованной в 1942 г.), конкуренция скорее определяется как процесс нарушения равновесия, чем установления равновесных условий. В соответствии с этой теорией, конкуренция и прогресс согласуются только в серии временных монополий. «Шумпетерианский» процесс, в сущности, является полной противоположностью неоклассическим подходам. По его представлениям, на рынке разыгрывается следующий сценарий событий. В каждый период времени на каждом рынке может доминировать одна фирма, которая повышает цены и получает монопольные выгоды. Однако эти доходы привлекают внимание других фирм, некоторые инициируют свои усилия в области создания более совершенных продуктов и снижения издержек с тем, чтобы занять место доминирующей фирмы. Эта новая фирма может устанавливать монопольные цены и вызывать монопольные эффекты, сменяясь новой фирмой и т.д. Этот процесс получил название «создание разрушений» - нововведение создает доминирование, позволяющее извлекать монопольные выгоды, которые стимулируют «новое нововведение», новое доминирование и т.д. Средний уровень монопольных доходов может повышаться; масштабы процессов нарушения равновесия, разрушений, рыночного доминирования могут быть весьма существенными; однако, технологический процесс может создать прибыль, значительно превышающую издержки нерационального использования ресурсов (что рассматривается и как негативный результат действия монополии, и как причина ее разрушения на рынке). В определенных отношениях эта концепция логично дополняет подходы неолассической теории. Вместе с тем, эта концепция требует и некоторых достаточно уязвимых допущений. Во-первых, доминирующая фирма должна обладать признаками уязвимости, чтобы она могла быть повержена конкурентами. Во-вторых, входные барьеры не должны бать высокими, чтобы обеспечить вход на рынок конкурентов. 73 Отметим, что общность шумпетерианского (эволюционного) и неоклассического подходов заключается в том, что эффективная конкуренция также предполагает процессы регулирования с вовлечением в него значительных долей рынка. Анализ выявляет коренные особенности неоклассического подхода – эффективное равновесие между фирмами, и эволюционного – равновесие грубое, и процесс создания вызывает последовательность жестких действий монополий. Ряд авторов, исследователей экономики отраслевых рынков, считает их обоснованными с равной вероятностью. Представляет определенный интерес анализ пассивно доминирующих фирм, т.е. придерживающихся тактики пассивной роли, что позволяет малым конкурентам отобрать их доминирование. Однако большей частью эти соображения достаточно сомнительны, поскольку такие фирмы существуют, скорее, гипотетически. Обычно доминирующие фирмы все – таки агрессивны в своей тактике подавления возможных соперников. Интересны соображения по поводу того, что часть экономики можно считать подчиняющейся подходу эволюционизма – например, электроника, химия, автомобильная промышленность; что касается сельского хозяйства, торговли, то они обнаруживают возможность использования неоклассических подходов. В зависимости от уровня статичности и динамичности тех или иных рынков более продуктивным оказывается тот или иной подходы. В многообразном мире рынков доминирующие фирмы способны сохранять подчас длительные позиции, либо сдавая их очень медленно. По-видимому, радикальность научных подходов не может базироваться на одном из принципов или концептуальных подходов, а должна иметь основой многофакторный подход, использование которого в каждом конкретном случае должно быть осторожно оговорено. 2. Тесная олигополия Обычно полагают, что тесная олигополия почти всегда предполагает возможность тайных соглашений, тогда как в слабой олигополии также соглашений, тогда нам в слабой олигополии такие соглашения маловероятны. Вопросы образования и существования олигополий продолжают оставаться во многом дискуссионными, поскольку отражают значительную вариантность ситуаций, слабо подчас поддающихся моделированию. Итак, олигополии характеризуются немногочисленностью и взаимозависимостью; они возникают из чистой дуополии и развиваются до свободной олигополии из 8 - 10 фирм. Немногочисленность фирм позволяет каждой из них учитывать возможную реакцию на свои действия со стороны конкурентов, т.е. образуется определенная система действий и противодействий. Спрос каждой фирмы, как и стратегия ее действий, зависят от реакции конкурентов, поэтому возникает многофакторная и вероятностная система конкурентных отношений, при которой каждый из участников может проявить неожиданные, неординарные реакции. Отсюда возникает необходимость выбора для каждого из участников соответствующей стратегии с набором возможных альтернатив или методов развития сценариев, прогнозированием развития ситуации и т.д. Реакция конкурентов побуждает к пошаговому поведению фирмы, использованию итерационных процедур, корректировке вариантов ответов и т.п. 74 Олигополисты могут использовать любой спектр взаимодействия - от полной кооперации (в определенных сферах) до чистой борьбы; сотрудничать с достижением результатов чистой монополии и максимизацией доходов, либо действовать независимо и враждебно с использованием элементов жесткой конкурентной борьбы; значительно чаще они занимают некоторое промежуточное положение, тяготея к тем или иным полюсам. Поэтому, естественно, крайне затруднительно создать единую модель поведения олигополистов, включающую как полярные точки поведения, так и промежуточные состояния, тем более, учитывающие специфику частных ситуаций, в которых находятся и рынки, и сами фирмы. Необходимо учитывать и значительное разнообразие олигопольных структур вследствие влияния таких параметров, как: - степень концентрации; - асимметрия или равенство между олигополистами; - различие величины издержек; - различие условий спроса; - наличие или отсутствие стратегий фирмы и долгосрочного планирования; - уровень технологического развития; - состояние системы управления на фирме и т.д. Таким образом, развитие теории олигополии сталкивается с необходимостью построения многофакторных вероятностных и нелинейных моделей, которые должны удовлетворять одному требованию - соответствовать практике настоящего и прогнозам будущего в достаточно большом диапазоне практических структур и временных отрезков. Пока, как и в большинстве подходов и моделей, предлагаются варианты, основанные на необычных подходах и допущениях, что уже само по себе характеризует не только исключительно сложную природу процессов, но и явные недостатки методологических подходов. По-видимому, для этих целей необходима разработка математического аппарата теории нелинейных, многофакторных вероятностных и многосвязных систем, - задача ближайшего будущего. Фундаментальная предпосылка существования олигополий заключается в следующих обстоятельствах: - стимулы к конкуренции; - вступление в тайный сговор; - комбинация того и другого (смешанные стимулы). Конкурирование побуждает каждую фирму к активной, интенсивной борьбе, с целью максимизации своих доходов. Её агрессивное поведение неизбежно вызывает острую ответную реакцию конкурентов, которая может иметь неожиданные элементы негативной синергии и даже мультипликативный, связный эффект (отличающийся от простого суммирования). Вступление в тайный сговор обычно привлекательно, поскольку кооперация усилий позволяет получить эффект, близкий к монопольному, больший, чем при конкуренции. Смешанные стимулы заключаются в том, что возможно применение как тайного сговора, так и урезывания цен, кооперации, выбора положения на рынке (например, вне кольца фиксирования цен) и т.д. Поведение олигополистов на рынке может быть весьма различным - от удобного кооперирования, где действует «коллективный монополист» до фирмы, которая ведет непрерывную войну, используя нововведения различной природы (и прежде всего, технологической). 75 Отношение к поведению фирм, заключающим тайные соглашения, различно у представителей различных школ. Представители чикагской UCLA - школы считают, что тайные соглашения обречены на быстрый крах вследствие естественных внутренних конфликтов. Однако представители других школ справедливо отмечают, что многие картели существует подчас десятилетиями, что уж никак нельзя считать быстрым крахом. Поскольку реальные результаты существенно зависят от случайностей, по-видимому, действительность не очень согласуется с теми или иными научными школами и свидетельствует о необходимости дальнейших научных поисков и обобщений. Можно привести несколько обобщенных моделей, характеризующих поведение олигополистов. 1. При высокой концентрации велика вероятность существования тайных соглашений в силу ряда причин: − высокая концентрация создает объективные предпосылки организации взаимных соглашений; лидеры, обладающие значительной долей рынка, испытывают ничтожное давление со стороны малых фирм; − малое число фирм дает возможность выявления и наказания фирмы, снижающей цены; при большом числе фирм (10 - 15) такие возможности снижения цен существенно возрастают для одной из фирм, которая будет обнаружена не так быстро. Тайные соглашения характерны для тесной олигополии, тогда как в слабой они достаточно быстро разрушаются; тесная олигополия всегда тяготеет к «групповой монополии» с максимизацией прибыли; слабая олигополия стремится к эффективной конкуренции со снижением цен. 2. Сходство условий фирм. Если условия спроса и издержки достаточно совпадают, то совпадают и интересы фирм, что побуждает к развитию кооперации. Нетрудно видеть, что эти условия имеют вполне определенные ограничения во времени - технологические нововведения, например, способны резко снизить издержки фирмы, и тенденции к кооперированию будут нарушены. 3. Установление более близких деловых отношений между фирмами. По мере установления деловых контактов между фирмами усиливается взаимопонимание на уровне топ - менеджмента, что порождает взаимодоверительные отношения. Таким образом, между тесной и слабой олигополией различия существуют, однако они имеют не только количественную, но и качественную природу. Тесные олигополии характеризуются жесткой конкурентной борьбой (но не всегда), слабые олигополии способны заключать тайные соглашения (правда, не очень часто). Концентрация может способствовать значительному росту нормы прибыли (цен), и особенно это характерно для диапазона концентраций 40 - 60%, отражающего фиксирование цен в тесной олигополии (рис 16.) Точками отмечены случаи статистического наблюдения; графики иллюстрируют возможность линейной или ступенчатой аппроксимации; для последней характерен интервал резкого роста нормы прибыли. Рассмотрим типы тайных соглашений, имеющих место в олигополиях - от тесных конкретных до неофициальных. При целенаправленных соглашениях установление цен в тесных олигополиях может приводить к чисто монопольному эффекту. Картель, как организация, которая создается фирмами для контроля, координации и кооперации, обычно устанавливает 76 цены и разрабатывает систему санкций против нарушителей договора (сговора). Картели могут действовать в широких пределах: - устанавливать квоты продаж; - контролировать капиталовложения; - объединять доходы. Классическим примером картеля является ОПЕК - Организация стран - экспортеров нефти на нефтяном рынке планеты. Норма 2 прибыли, % 1 50 Концентрация, % 100 Рис 16. Зависимость между уровнем концентрации и уровнем рентабельности . 1- линейная аппроксимация; 2- ступенчатая аппроксимация. Американским законодательством фиксирование цен объявлено противозаконным в большинстве отраслей экономики, однако скрытое установление фиксированных цен остается в практике посредством ряда информационных сообщений (секретные собрания, информация по телефону, электронной почте, и т.д.). Молчаливый сговор (соглашение) может осуществляться в самых различных и мягких формах; фирмы не подписывают никаких документов, но могут давать условные сигналы о предпочтительных уровнях цен, что является одной из форм непрямых соглашений. 3. Слабая олигополия. Слабая олигополия представляет собой область от умеренной концентрации до чистой конкуренции, т.е. она достаточно объемна и условна. Согласно развитой Чамберлином концепции, монополистическая конкуренция характеризуется низкими уровнями концентрации, при которых каждая фирма имеет слабую степень монополии; кривые спроса фирм имеют слабый отрицательный наклон и ни одна из фирм не имеет рыночной доли, превышающей 10%. К особенностям монополистической конкуренции можно отнести следующие: 1. Существование некоторой дифференциации продукта, обусловливающей возникновение определенных предпочтений у потребителей. Слабая степень рыночной власти обусловливает медленное убывание кривой спроса фирмы. Дифференциация продукта может быть обусловлена рядом причин: 77 - физическим различием продуктов (например, различными пищевкусовыми свойствами); - различием сортов продуктов (хлеб, одежда, обувь и т.д.); - месторасположением торговых точек. 2. Барьерами свободного входа на рынок для новых фирм, который может стать привлекательным при существовании сверхприбыли на рынке. 3. Поскольку нет фирм с достаточно высокой долей на рынке, каждая фирма относительно независима и испытывает давление со стороны остальных фирм рынка. Рассмотренные условия характеризуют рынки сбыта многих видов продукции. Можно отметить такие типичные случаи условно монополистической конкуренции, как торговля одеждой или продуктами питания: устойчивый центр клиентов в городском квартале и устойчивая, но отдаленная конкуренция для торговых точек, расположенных поодаль. Спрос высокий, эластичный; кривая спроса почти горизонтальная, но имеет небольшую нишу для ценообразования. Издержки Издержки а) Цена б) Цена 2 1 1 2 3 CD 3 АВ 4 4 qs q qL MES q Рис. 17. Монополистическая конкуренция . а) - спрос высокоэластичен; б) - спрос неэластичен; 1 - предельные издержки; 2 - средние издержки; 3. - спрос; 4 - предельные доходы; АВ - бездействующие мощности; CD - добавка к цене сверх минимальных затрат. Для краткосрочного периода может иметь место ситуация, представленная на рис. 17 а. кривая спроса находится выше кривой издержек, что позволяет фирме получить сверхприбыль за короткий промежуток времени (заштрихованный прямоугольник), в случае, если фирма осуществляет выпуск продукции qs. Вступление новых фирм на рынок опускает кривую спроса фирмы до положения касательной к кривой средних издержек и, тем самым, уничтожает сверхприбыль. На рис. 17 б ни одна из долгосрочных кривых спроса не находится выше кривой предельных затрат, поэтому сверхприбыль исключена. Фирма может существовать при объеме выпуска qL, в точке равенства предельных доходов предельным затратам при достижении конкурентной нормы прибыли. 78 Монополистическая конкуренция уничтожает длительную сверхприбыль, даже когда спрос не является совершенно эластичным. Монополистическая конкуренция вызывает следующие отклонения от результатов чистой конкуренции, что показано на рис. 17 б. При ней спрос опускается вниз до тех пор, пока средние затраты не коснутся кривой спроса. Сверхприбыли не существует, но цена выше минимальных средних затрат и имеются незагруженные производственные мощности. И издержки, и цены будут несколько выше, чем при чистой конкуренции, которые и обусловливают MES - и цена, и объем выпуска qL выше MES. Эти добавленные издержки несут определенные выгоды для потребителей. Например, торговые точки в определенных местах могут установить повышенные цены, которые, вместе с тем, не делают другие отдаленные торговые точки более привлекательными. Предпочтение может быть и по сорту товара (качеству), и по времени обслуживания, по уровню сервиса и т.д. Другим отклонением являются избыточные мощности, поскольку выпуск qL< MES. В частности, в торговой сети это выражается в пустых проходах между полками магазинов или незаполненных местах ресторанов и кафе. Тем не менее, монополистическая конкуренция обычно близка к результатам чистой совершенной конкуренции. Основные понятия: категории степени конкуренции; доминирующая фирма; тесная олигополия; слабая олигополия; рыночная доля и норма прибыли; ценовая дискриминация; разнообразие олигопольных структур; тайные соглашения и картели; возможности получения сверхприбыли. Выводы к главе VII Условия доминирования фирмы на рынке обеспечивают ей позицию монополиста с соответствующими последствиями. В области цен это повышение уровня цен и дискриминационная структура цен. Тесная олигополия имеет тенденции к тайным соглашениям и возможности применения широкого спектра взаимодействия - от полной кооперации до чистой борьбы, поэтому создание единой модели поведения олигополистов остается проблематичным. Тайные соглашения весьма разнообразны, динамичны, имеют различный спектр действия и последствий. Слабые олигополии достаточно условны и объемны, позволяют получение небольшой сверхприбыли в краткосрочном периоде. Контрольные вопросы 1. Какие условия существования монополии, олигополии и эффективной конкуренции на рынке? 2. Чем характерны доминирующие фирмы? Приведите примеры рынков доминирующих фирм. В чем заключается их монопольное влияние? В чем суть «шумпетерианского подхода»? 79 3. В чем суть тесной олигополии? Каковы спектры взаимодействий тесных олигополий и разнообразия олигопольных структур? 4. Что такое слабая олигополия и каково поведение слабых олигополистов на рынке? 5. В чем заключается особенность монополистической конкуренции? Глава VIII. Модели структуры Основные элементы структуры рынка и уравнение, связывающее их со средней нормой прибыли фирмы. Отраслевая структура рынка промышленности США. Перепись групп отраслей США и проблемы ее объективности. Стандарты категории рынков и тенденции изменения эффективной конкуренции. 1.Элементы структуры и их взаимодействие Элементы структуры рынка, такие как рыночная доля, концентрация, входные барьеры и другие, образуют собой сложную многофакторную систему. Они взаимодействуют друг с другом не всегда предсказуемым образом и формируют достаточно сложные причинно-следственные связи. В ряде случаев, в зависимости от конкретных ситуаций, на первое место могут выходить и рыночная доля, и концентрация, и входные барьеры. Каждый из элементов может быть наиболее важным в определенный момент и в определенной отрасли. Реальные модели взаимодействия элементов могут относиться только к конкретным примерам, к определенной статистике, т.е. можно признать, что единой универсальной модели, пригодной на все случае жизни, не существует. Каждая реальная модель основывается на конкретной статистике и соответствует определенным целям. Тем не менее, существует фундаментальная предпосылка, определяющая степень стабильности фирмы и ее нормального функционирования (и соответственно, принципа построения модели) – это уровень рентабельности фирмы. Это предпосылка была обоснована и впоследствии подтверждена рядом гипотез. Именно рентабельность и ее повышение выступают основным побудителем для любой фирмы, а важность любого элемента может быть оценена по его удельному вкладу в повышение рентабельности достаточно типичной фирмы. На начальных этапах исследований (1950-е гг.) делались попытки выявить структуру ценностно-стоимостных моделей всеотраслевой концентрации или показателя уровня концентрации четырех фирм в силу доступности соответствующих экономических данных. В связи с тем, что невольно недооценивались многие специфические условия отдельных фирм и упускались из вида другие элементы структуры, подобные оценки имели весьма относительную ценность. Исследования периода 1960-1970 гг. были сосредоточены уже на предельно точных особенностях отдельных фирм и их долях на рынках; они позволили уточнить роль отдельных элементов фирмы в рыночной структуре. Серия исследований 1960-1975 гг. и 1980- 1983 гг. на примере 100-250 крупных корпораций США преследовала цель неоднократно тестировать основные элементы для получения некоторых 80
Возможно, будет полезно почитать:
- Обучение основам бюджетного управления ;
- Придумай шуточное название к иллюстрации ;
- X5 Retail Group купит супермаркеты «О'кей Что случилось в окее ;
- Пять способов убедить суд принять ее в качестве доказательства ;
- Принципы, функции и методы деятельности социального работника в пенитенциарных учреждениях ;
- Внешнеторговая бартерная сделка ;
- Когда прекращается трудовой договор ;
- Оптимизация логистических процессов на предприятии ОАО 'БНС Груп' ;